直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shò吴亦凡资产多少亿u)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xín吴亦凡资产多少亿g)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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