科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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