直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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