零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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