金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng三件套是哪三件)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(三件套是哪三件chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(ché三件套是哪三件ng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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