金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国(guó)银行间(jiān)同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机(jī)构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安(ān)排和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职(zhí情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说)责(zé)，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育(yù)和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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