科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(d无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思e)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(g无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思ěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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