零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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