直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

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　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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