直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局22寸是多少厘米指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

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　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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