科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总人次是指什么，人次是单位吗(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún人次是指什么，人次是单位吗)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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