直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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