为了让自己(jǐ)的(de)限(xiàn)售股解禁后能获得好的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国证监(jiān)会网站披(pī)露(lù)了一则行政处罚(fá)决定书，引发市场关注。时(shí)为新(xīn)美星董事长何(hé)德(dé)平和其配偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供资金，委托(tuō)蒋维(wéi)对新美星进行“市值管理”，维持(chí)、抬高公司股价，以便后(hòu)续自己减持获利。蒋维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)合(hé)谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用资金优(yōu)势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美(měi)星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对何(hé)德(dé)平信息(xī)披露违法(fǎ)违规，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　我们(men)一起(qǐ)来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么(me)回事(shì)。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬(tái)自家股票

　　多人合(hé)谋操纵股价

　　根据证监会行(xíng)政处罚决定书披露的信息，新美星董(dǒng)事长、法(fǎ)定代表人(rén)、实(shí)际控制人何(hé)德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时(shí)向时任独墅湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司(sī)董事(shì)长蒋(jiǎng)维，提供保证金约3200万元，这些钱部分(fēn)来自他(tā)们(men)所掌(zhǎng)控的上海海得泽广(guǎng)投(tóu)资管理(lǐ)中心（普通合伙(huǒ)）（简称(chēng)海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们(men)提供资(zī)金的目的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所(suǒ)持(chí)“新(xīn)美(měi)星(xīng)”限售股于2019年(nián)4月26日(rì)解禁后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维在收到(dào)保(bǎo)证金后，即开始(shǐ)利(lì)用控制的(de)证券账户(hù)并联合其他(tā)市场资金在二级市(shì)场买入并交易“新美星(xīng)”，且在(zài)后(hòu)续操作中向黄秀芳(fāng)反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维还找了(le)两(liǎng)个帮手共同合(hé)谋。他(tā)经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武控制各自(zì)筹(chóu)得的证券账户、资金开始与蒋(jiǎng)维共同(tóng)交易“新美星”；在此期间，主(zhǔ)要(yào)由蒋维与毛明(míng)土联系，传递、沟通(tōng)各自操盘情(qíng)况，以利于两方交易(yì)决策(cè)，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券(quàn)账(zhàng)户(hù)（简称账户组），交易(yì)“新(xīn)美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指26.09个百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行业(yè)指数(shù)25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出(chū)成(chéng)交(jiāo)金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测(cè)算，在此(cǐ)期间，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账户（简称(chēng)账户组(zǔ)），是怎么拉高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星(xīng)”，申买量占市场(chǎng)申买(mǎi)量比例超20％的交易日(rì)有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比例超20％的(de)交(jiāo)易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总(zǒng)数占总股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流(liú)通股本的比例(lì)24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势(shì)和持股(gǔ)优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量买(mǎi)入(rù)“新美星”，当(dāng)日申买排名第(dì)一，竞价(jià)买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日(rì)期末(mò)持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至20410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗19年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较期(qī)初(chū)增加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组(zǔ)有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市(shì)价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同(tóng)期(qī)申买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不含(hán)对(duì)倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计上(sh410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗àng)涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账户组集中卖出(chū)“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指(zhǐ)数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组(zǔ)还多(duō)次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣(yōng)金和相关(guān)税费，账(zhàng)户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)及其(qí)代(dài)理人提(tí)出多点申(shēn)诉意见(jiàn)，请求(qiú)不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足(zú)以证明(míng)蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他人操纵股(gǔ)价，一是“市值管(guǎn)理”不等同(tóng)于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财(cái)关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其(qí)与毛明土、李传武等人讨(tǎo)论交易新美(měi)星(xīng)的情况告知(zhī)黄秀芳或何(hé)德平，涉案股东名册并非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名册；四(sì)是(shì)蒋维没有(yǒu)与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户交(jiāo)易新美星的(de)盈(yíng)亏(kuī)分配进行约定；五是蒋维账户组利益(yì)与何(hé)德平、黄秀芳(fāng)利益并不一致，何德平、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳(fāng)资金后部分(fēn)用(yòng)于偿(cháng)还债务(wù)，部分用于(yú)非法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀(xiù)芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项不知情、未(wèi)参(cān)与，且(qiě)何(hé)德平与黄秀芳系独立法(fǎ)律(lǜ)主体，即便夫妻(qī)或一致行动人(rén)中一方存(cún)在不当行为，不应推定或认定另一方承担责任。

　　另外(wài)，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他们的代理人(rén)也就是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委托理(lǐ)财关(guān)系等提出了申诉(sù)意见。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回(huí)应，经(jīng)复核，对当事人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要(yào)陈述(shù)意见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁链(liàn)式的(de)上下游(yóu)衔(xián)接、合(hé)作(zuò)，共同完(wán)成的操纵(zòng)行为。在案证据可以(yǐ)证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作为保(bǎo)证金(jīn)，委(wěi)托其通过(guò)二级市(shì)场交易影响新美星(xīng)股价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为(wèi)的实质是操(cāo)纵股价(jià)，并非合法理财(cái)。在案证据可以证(zhèng)明(míng)，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同(tóng)影响(xiǎng)“新美星”股价的(de)意(yì)图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股价(jià)，并(bìng)且采(cǎi)取了联合影响股价(jià)的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违(wéi)法期间(jiān)和责任承(chéng)担，证监(jiān)会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美星”客观(guān)上(shàng)为后续的合(hé)谋操纵(zòng)起到(dào)一(yī)定程度锁仓的作用，并(bìng)且根据(jù)蒋维笔(bǐ)录(lù)，毛明土知道蒋维和上市(shì)公司的合作(zuò)，知道蒋(jiǎng)维(wéi)已经有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土(tǔ)和(hé)李(lǐ)传武的违法(fǎ)期间(jiān)与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上，在(zài)认定及处罚(fá)时将合谋(móu)各方(fāng)视为一个整体，不区别对待各(gè)方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)上述(shù)行为违反(fǎn)了(le)2005年(nián)《证券法》第七十七条第一项规定(dìng)，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零三条所述(shù)的操(cāo)纵(zòng)证券市场行(xíng)为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就操纵证券市场行为(wèi)，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武没收违法所得(dé)4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚(fá)款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露违法的(de)相关情况(kuàng)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书披露，在新(xīn)美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)代(dài)何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳夫(fū)妇(fù)持有公(gōng)司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星上市时总(zǒng)股本(běn)的1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续由海(hǎi)得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽广自2017年12月(yuè)19日开始减(jiǎn)持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持(chí)，涉案股(gǔ)份系海得(dé)泽广(guǎng)为兰某代持(chí)，股份减持(chí)决策由海得(dé)泽(zé)广和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持(chí)所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账(zhàng)户的(de)原(yuán)因系(xì)兰某向黄秀芳归还借款本息(xī)。第二，涉案(àn)股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对(duì)投资(zī)者决策产(chǎn)生(shēng)重大影响，情节轻微。第三(sān)，即便(biàn)认定代持成(chéng)立，何德平对借(jiè)款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不参(cān)与、不知情，没有主观过错(cuò)，不应(yīng)受到处罚。综(zōng)上，请(qǐng)求不(bù)予处(chù)罚。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资金和(hé)减(jiǎn)持所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人所提相关(guān)理由(yóu)不具有事(shì)实和法律依据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平(píng)作为上市公司实际(jì)控(kòng)制人，未如实告知上市(shì)公司(sī)上述持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美(měi)星在相(xiāng)关公告(gào)中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致新美(měi)星(xīng)违反2005年《证券法》第六十(shí)三(sān)条规定，何(hé)德平的行为构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第一(yī)百九十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就信息披露违(wéi)法行为，对何(hé)德平(píng)给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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