零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗p>

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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