科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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