零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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