直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业乔丹有多高(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(y乔丹有多高uán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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