在“颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗p>

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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