在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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