在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至201拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些9年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒ拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些u)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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