金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会（以下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么（全国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机(jī)构互联互(hù)通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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