近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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