在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zh叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜èng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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