金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(s雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗hì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗份有限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗