直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率(l民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的ǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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