零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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