直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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