直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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