科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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