零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收造梦西游3宠物技能几级领悟罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季造梦西游3宠物技能几级领悟报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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