金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资(zī)者可通(tōng)过(guò)两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联(l建军是哪一年ián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场建军是哪一年准(zhǔn)入(rù)备案(àn)的(de)境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排(pái)和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律(lǜ)法规、业(yè)务(wù)规则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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