科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xī标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产ng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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