在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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