在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句)杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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