近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，100块钱值多少美元，100美元是几百元钱大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和(hé)青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四平市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩100块钱值多少美元，100美元是几百元钱序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争生态。

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