近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资工(gōng)具承销(x美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天iāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天rong>交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了(le)其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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