近期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗活体宠物吗近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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