零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(x家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗íng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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