零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面