科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所科长相当于什么级别？均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　科长相当于什么级别？ng>*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(r科长相当于什么级别？én)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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