近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主(zh适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么ǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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