近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系yè)的良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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