在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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