直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)凝神静气的意思，凝神静气的意思解释泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(w凝神静气的意思，凝神静气的意思解释èn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年凝神静气的意思，凝神静气的意思解释10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 凝神静气的意思，凝神静气的意思解释