近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市(shì)53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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