科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上妥否的意思是什么，妥否的用法半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易妥否的意思是什么，妥否的用法日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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