近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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