金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通过两地公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表基础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参(cān)与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的(de)境外机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则(zé)和具体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商机(jī公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表表)制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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