零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会40kg是多少斤(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zh40kg是多少斤èng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎ40kg是多少斤n)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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