近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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